奇纳证监会行政处分海关行政复查(马国秋) 

2014)36号

       社交的:马国秋,男,生于1973年9月26日,通信工具处:北京的旧称海淀区五棵松路20号。

      根底《民主党员贴纸法》的参与规则,我会依法对马国秋等涉嫌内情市非法劳工行动进行了备案考察、向球门踢球的赋予头衔,按照行政处分的规则向社交的期刊行政处分现实情形。、说辞、社交的依法看法的根底和赋予头衔,社交的马国秋筹集了答辩启发并销路听证。我将在2013年12月26日进行听证会。,听取参与每侧的国家的和校样。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

       经使发作,马国秋在以下守法现实情形:

       一、本案达到目标内情知识

      2011年11月2日,广东东边兄弟般的值得买的东西共用有限公司(前同时A),以下约分斯拍卖行公司)副总统彭某与赤峰市吉永矿业有限责任公司(以下约分吉永矿业)赵如此这般(董事长)、卢牟牟(管理经理)等,与西北贴纸共用有限公司(以下约分西北贴纸)投行四分之三优级管理董事陈如此这般在北京的旧称露雨轩茶室晤面,吉永矿业借壳上市安排初探。11月6日,西北贴纸以人的名使进入到吉永矿业。11月11日,陈如此这般将《表达协定修订》和《吉永矿业尽调小报20111111_V1》经过设岗发发出信息了彭某。2011年11月18日,基隆矿业公司赵牟牟赴东莞虎门会晤董事长,单方都关怀网壳。、估值、言归正传包管、对股价重组和重行安置进行了议论。,并了解借壳重组的企图。。2012年1月5日,斯拍卖行公用事业(约分ST斯拍卖行),证券代码600988)因令人满意地问题停牌。2012年2月23日,斯拍卖行公司与赵牟牟等8名自然人签字了协定。2012年3月20日,《圣斯拍卖行》重启及公报收买小报等,斯拍卖行公司释放令董事会决议案公报称:斯拍卖行公司计划将一切资产和拉账声明至根底DA。,同时,向吉永矿业公司一切同伴发行共用。,吉永矿业100%股权。

      斯拍卖行公司收买吉永矿业发行共用一切资产,Baolong的行业策略和事情将发作宏大的杂耍。,这是贴纸法六年级十七节达到目标一件主要争论点。;这种行动也将导演造成一切权变更的令人满意地杂耍。,公司一切权安排的令人满意地杂耍;斯拍卖行公司收买Jilong矿业共用一切资产,属于第七十五个人组成的橄榄球队条目规则的内情知识。,西北贴纸,陈牟是内情知识的内幕人士经过。。该内情知识敏感期应始于2011年11月18日斯拍卖行公司和吉永矿业管辖的范围重组共识,终极,2012年1月5日的圣斯拍卖行停牌。。

       二、马国秋非法劳工获取内情知识,把持ST斯拍卖行内情市

       马国秋是陈如此这般商量生的同窗,2011年12月30日、2012年1月4日,马国秋把持其个人理由区别对待付托补进“ST斯拍卖行”140,000股、27,200股,总翻倒167,200股;2012年4月13日,该理由付托出卖ST斯拍卖行。,总翻倒167,200股。“马国秋”理由市“ST斯拍卖行”现实利市为1,368,元。

      根底相关性现实情形,马国秋前述的市制定内情市,存款如次。:1. 马国秋和陈如此这般相干亲密。马国秋和陈如此这般在内情知识敏感期内频繁着痕迹。秩序往还实地的,马国秋和陈如此这般均断言,陈如此这般帮马国秋座位公司做过值得买的东西咨询公司,咨询公司免费。马国秋与陈如此这般当中在完全大额资产往还。2011年9月20日,陈如此这般把持“陈珍芳”招商岸理由(非“陈珍芳”贴纸第三方存管岸理由)向马国秋转账225万元,经考察断言该资产未进入“马国秋”贴纸理由。从2011年12月1日到2012年1月31日,马国秋和陈如此这般普通的14次新闻报道记载,单方在内情敏感期频繁痕迹。。2. 马国秋市行动尖锐的完全,其贴纸市练习与内情知识高处分歧。。2011年12月30新来“马国秋”理由从未市过“ST斯拍卖行”,马国秋与陈如此这般痕迹合拍肥沃的市涉案贴纸。2011年12月29日早晨,马国秋和陈如此这般有一次交谈,12月30日,“马国秋”理由开端补进“ST斯拍卖行”。2012年1月3日午后单方进行了交谈。,1月4日,“马国秋”理由再次补进“ST斯拍卖行”。“马国秋”理由在“ST斯拍卖行”停牌前集合市,在他买了很多东西过去的,和陈先生有过受话器亲属。,市行动与痕迹工夫高处分歧。,买进理由后,股权证券开端中止市。,工夫完全清晰的。,彻底地阐明其贴纸市练习与内情知识高处分歧。。

       马国秋与内情知识了解内幕的人陈如此这般在内情知识敏感期内受话器亲属后,以第二位天,ST斯拍卖行的贿赂行动尖锐的完全。,且马国秋无有理说辞和有理知识挖出。根底贴纸法的第七十六条规则,马国秋在内情知识敏感期内市“ST斯拍卖行”的行动制定内情市。

      再守法现实情形,相关性市记载、相关性协定、通信工具记载和社交的的告发的舵角指示器。,足以褒奖。

       马国秋在国家的和答辩中筹集:我做错非法劳工的内情人士。、我的市行动无尖锐的的完全。,契合我向来的市风骨。、“我的市行动商议了中数述说的相关性报道及商量小报”和“股吧中上‘ST斯拍卖行’的相关性议论坚决了市”。

       经检验,“马国秋”理由补进“ST斯拍卖行”的工夫与内情知识杂耍和关于的工夫根本分歧,贿赂ST斯拍卖行的工夫与内情知识根本分歧。,贿赂行动叉开保龙揭晓的根本知识。马国秋对其市“ST斯拍卖行”不克不及作出有理阐明或求婚舵角指示器摈除其在使用内情知识惠顾贴纸市练习。马国秋公证了其求婚的作为事先市按照的股吧知识,但本案达到目标内情知识核心内容即这次资产重组的工夫、反对、还没有述说条款和及其他具体的内容。。马国秋从关于摆脱获知的并做错本案所关涉的内情知识。综上,马国秋使用与陈如此这般的亲密相干,经过受话器亲属人和及其他亲属人爆发内情知识。,非法劳工获取内情知识。。马国秋从关于摆脱获知的并做错本案内情知识。马国秋市行动尖锐的完全,其贴纸市练习与内情知识高处分歧。。马国秋在内情知识敏感期内市“ST斯拍卖行”的行动违背了《贴纸法》第七十六条的规则制定内情市。这么,检验对马国秋的答辩说辞废弃物采取。

      根底贴纸法的以第二位百零二条规则,我会确定:被征用的马国秋守法所得1,368,元,用1,368,元害处。

      该方应自收到确定之日起15一半天。,向奇纳证监会(岸)汇发没收物:中国国际信托投资公司岸总公司、账号7111010189800000162,由岸导演改换财政部。,结清证人的硬拷贝应附在单方的姓名上。。社交的回绝赞成处分确定的,可在收到本处分海关行政复查之日起60一半天向奇纳贴纸人的监督管理任命请求行政复查,也可在收到本处分海关行政复查之日起3个月内导演向有技能的民主党员法院提起行政申诉。重新考虑规律期,前述的确定不应中止。。

奇纳证监会 

2014年3月28日

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